Правительство Люксембурга и Комиссия по надзору за финансовым сектором (CSSF) недавно приняли ряд мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Этот материал будет интересен для тех, кто желает зарегистрировать бизнес в финансовом секторе в Люксембурге.
Обновленная информация о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в Люксембурге (AML/CFT)
CSSF опубликовала два новых циркуляра, касающихся AML/CFT: циркуляр 19/730 от 6 ноября 2019 года и циркуляр 19/732 от 20 декабря 2019 года.
Целью документов является предоставление руководящих указаний для специалистов, на которых распространяется надзор за AML/CFT в CSSF, в отношении правовых требований, применимых к идентификации и проверке конечного бенефициарного владельца (UBO) клиента, с целью усовершенствования прозрачности процедур.
Если вы желаете зарегистрировать компанию под финансовый бизнес в Люксембурге, советуем заказать юридическую консультацию по оформлению бизнеса в Люксембурге. Свяжитесь с нами, чтобы узнать детали.
Национальная оценка рисков AML/CFT
В соответствии с Рекомендацией FATF, Люксембург провел национальную оценку риска (NRA), результаты которой продолжают формировать основу мер по AML/CFT в Люксембурге. Оценка определила инвестиционный фонд и сектор частного банковского обслуживания как секторы с высокими рисками отмывания денег и финансирования терроризма.
Если вы желаете учредить инвестиционный фонд в Люксембурге юридически правильно, свяжитесь с нами.
Меры AML/CFT в отношении инвестиционных фондов в Люксембурге
- Обновление форм вступления на инвестиционный рынок. Это обновление формы направлено на сбор стандартизированной ключевой информации в отношении отмывания денег. Чтобы управлять альтернативным инвестиционным фондом в Люксембурге, нужно знать о новых формах. Если у вас есть вопросы об инвестиционном бизнесе в Люксембурге, свяжитесь с нами, чтобы заказать юридическую консультацию по инвестиционным проектам в Люксембурге.
- Новые часто задаваемые вопросы (FAQ). В них содержатся рекомендации для членов органов управления фондами, и для менеджеров высшего звена, ответственных за AML/CFT.
CSSF опубликовала первый в Люксембурге анализ рисков AML/CFT в секторе частного банковского обслуживания
CSSF и Ассоциация банкиров Люксембурга (Association de banques et banquiers, Luxembourg, ABBL) опубликовали оценку рисков, в которой более подробно рассматриваются риски, связанные с AML/CFT.
В пресс-релизе 19/57 от 28 ноября 2019 года CSSF напомнил участникам рынка о запуске 3 февраля 2020 года ежегодного онлайн-опроса для сбора стандартизированной ключевой информации о рисках AML/CFT. Если вам нужен юридический аудит бизнеса в Люксембурге, мы можем помочь.
Brexit: перенос сроков для уведомлений CSSF
CSSF выпустил пресс-релиз от 6 ноября 2019 года (Brexit Press Release). В пресс-релизе Brexit указывается 15 января 2020 года в качестве нового крайнего срока для подачи в CSSF запросов на авторизацию, связанных с Brexit, уведомлений или другой необходимой информации.
Законы Люксембурга о Brexit разрешают CSSF предоставлять переходный период для инвестиционных фирм, AIFM и управляющих компаний UCITS, учрежденных в Великобритании (UK Firms), для продолжения предоставления своих услуг клиентам из Люксембурга.
Чтобы запустить инвестиционный проект в Люксембурге, закажите юридическую консультацию по инвестиционной деятельности в Люксембурге.
