Регулирование фондов в Саудовской Аравии имеет ряд особенностей, которые важно учитывать перед тем, как начать бизнес в данной юрисдикции. В этой публикации вы сможете более детально изучить этот вопрос.
Учреждение фонда прямых инвестиций в Саудовской Аравии
Предпринимателям, желающим начать бизнес в Королевстве Саудовская Аравия, важно знать, что CMA – это регулирующий орган, который контролирует отрасль финансовых услуг и управления активами в стране. Помимо проведения регулярных аудитов управляющих фондами, CMA имеет право проверять бухгалтерские книги и записи фонда в любое время по запросу.
Согласно действующему законодательству, управляющий фондом должен предоставлять:
- годовые отчеты (включая аудированные финансовые отчеты) и краткие годовые отчеты по запросу держателей паев;
- годовую отчетность держателям паев не позднее, чем через 70 календарных дней с конца года; а также
- копию отчета в CMA в течение пяти дней после его доставки держателям паев.
Управляющий фондом должен получить финансовую лицензию в Саудовской Аравии от CMA, как и любые сторонние консультанты, назначенные фондом (например, администратор). Однако, если фонд инвестирует за пределами королевства, он может назначить хранителей или консультантов, имеющих лицензию в соответствующих юрисдикциях.
Перед созданием фонда в Саудовской Аравии управляющий должен предоставить необходимые документы для предложения на утверждение CMA. IFRs предусматривают, что у CMA есть 15 рабочих дней для рассмотрения заявки. В случае, если у регулятора есть комментарии, этот срок будет отсчитываться снова с даты повторной подачи заявки управляющим фондом.
От управляющего фондом, директоров или контролирующих лиц не требуется регистрироваться в качестве инвестиционного консультанта в Саудовской Аравии.
Если вы планируете создать фонд в Саудовской Аравии, следует отметить, что управляющий фондом должен иметь лицензию CMA в качестве уполномоченного лица для участия в управленческой деятельности.
К тому же, в СМА должны быть зарегистрированы следующие сотрудники:
- главный исполнительный директор или управляющий директор;
- финансовый менеджер;
- директора или партнеры;
- старшие должностные лица или менеджеры;
- комплаенс-офицер;
- сотрудник по отчетности о борьбе с отмыванием денег;
- портфельные менеджеры и профессионалы в области корпоративных финансов.
Также стоит отметить, что Валютное агентство (SAMA) является органом, управляющим и регулирующим инвестиции банков в государстве. SAMA требует от банковских компаний поддерживать определенные коэффициенты ликвидности, но не ограничивает их в инвестировании или спонсировании фондов прямых инвестиций в Саудовской Аравии.
Заключение
В соответствии с действующими законами, в стране нет конкретных требований или ограничений по раскрытию информации государственным учреждениям в отношении агентов по размещению, лоббистов или других посредников.
Если вы намерены учредить фонд в данной юрисдикции, стоит предварительно записаться на консультацию по регулированию финансовой деятельности в Саудовской Аравии, чтобы разобраться в требованиях законодательства. Для этого заполните форму представленную ниже.
