Заявка успешно отправлена!

loader

Форма заказа услуги

user

Введите ваше имя

user

Введите ваш E-mail

user

Введите номер телефона

comment

Что то пошло не так, попробуйте отправить повторно через 5 секунд!

Швейцарские банки заслужили репутацию во всем мире за предоставление качественных банковских услуг. Вплоть до 2009 года в Швейцарии не требовалось получение лицензии на форекс. Соответственно, не существовало регулирования форекс-брокеров, и защита форекс-трейдеров в Швейцарии практически отсутствовала.

Лицензия форекс-брокера в Швейцарии

Дилеры по ценным бумагам должны соответствовать ряду требований, чтобы получить разрешение от FINMA. Дилерами по ценным бумагам являются компании и частные лица, которые профессионально торгуют ценными бумагами от своего имени и за свой счет на краткосрочной основе. А также покупают и продают ценные бумаги на вторичном рынке за счет третьих лиц, предлагают их общественности на первичном рынке, продвигают или создают собственные производственные инструменты и предлагают их общественности.

Определение

Законодательство о фондовых биржах и торговле ценными бумагами различает следующие категории дилеров:
  • Дилеры клиентов: дилеры по ценным бумагам, которые на профессиональном уровне торгуют ценными бумагами от своего имени для счетов клиентов и ведут счета для этих клиентов сами или через третьих лиц, для расчетов по сделкам или держат ценные бумаги этих клиентов на ответственном хранении, или через третьих лиц от своего имени.
  • Дилеры, работающие за собственный счет: дилеры по ценным бумагам, которые профессионально торгуют ценными бумагами за собственный счет на краткосрочной основе и достигают валового годового оборота в 5 млрд. CHF (4.445 млрд. EUR).
  • Маркет-мейкеры: дилеры по ценным бумагам, которые на профессиональном уровне торгуют ценными бумагами за свой счет на краткосрочной основе, поддерживают твердую ставку и предлагают цены на данные ценные бумаги постоянно или по запросу.
  • Производные фирмы: торговцы ценными бумагами, которые на профессиональном уровне создают производные финансовые инструменты и предлагают их широкой публике на первичном рынке за свой счет или за счет третьих сторон.
  • Эмиссионные учреждения: дилеры по ценным бумагам, которые на профессиональном уровне подписывают ценные бумаги, выпущенные третьими сторонами на твердой основе или за плату, и предлагают их населению на первичном рынке.
Дилерам по ценным бумагам требуется получить лицензию на форекс в Швейцарии для начала торговли. Важно понять, что они находятся под пруденциальным надзором со стороны FINMA.

Требования на получение форекс лицензии в Швейцарии

Для выдачи лицензии не должно быть никаких сомнений в том, что заявитель соответствует или может соответствовать всем требованиям лицензирования. Наиболее важными являются:
  • полностью оплаченный минимальный капитал в размере 1.5 млн. CHF (около 1.34 млн. EUR);
  • бизнес-план, показывающий, что соблюдение правил достаточности капитала и диверсификации рисков может быть обеспечено в любое время;
  • квалифицированные участники и члены высшего стратегического и исполнительного руководства обеспечивают надлежащее ведение бизнеса;
  • Устав, соглашение о партнерстве или нормативные акты предоставляют точное фактическое и географическое описание бизнеса, с указанием типов продаваемых ценных бумаг, рынков, на которых они продаются, и типов обслуживаемых клиентов. Сфера деятельности должна быть совместима с финансами и организацией дилера по ценным бумагам;
  • учреждение управляется в Швейцарии;
  • эффективное разделение внутренних функций – в частности, торговля, управление активами и расчеты;
  • надлежащая регистрация, ограничение и мониторинг рыночных, кредитных, дефолтных, расчетных, имиджевых, репутационных, операционных и юридических рисков;
  • эффективная система внутреннего контроля, функция внутреннего аудита, независимая от исполнительного руководства;
  • назначение признанной аудиторской фирмы для процесса лицензирования;
  • назначение признанной регулирующей аудиторской фирмы для постоянного надзора;
  • заявители, находящиеся под иностранным контролем, должны гарантировать взаимные права со стороны стран, где проживают квалифицированные участники;
  • если дилер по ценным бумагам является частью финансовой группы, он должен подвергаться адекватному консолидированному надзору со стороны признанного надзорного органа.
Важно: выполнение всех условий не гарантирует получения лицензии. Требования являются минимальными, и регулятор оставляет за собой право усложнить их или ужесточить.

Продолжительность процесса лицензирования

Процесс получения форекс лицензии в Швейцарии обычно занимает около шести месяцев и зависит от качества и сложности заявки. В случае подачи заявок иностранными лицами, также необходимо учитывать время, необходимое для получения ответа от компетентных иностранных надзорных органов. Источник:  www.finma.ch

Как получить финансовую лицензию в Швейцарии?

Чтобы получить лицензию форекс брокера в Швейцарии, придется зарегистрировать компанию под форекс. Потому как в Швейцарии довольно строгие нормы, для достижения успеха желательно заручиться поддержкой профессионалов. Специалисты IQ Decision UK проводят  консультации по предмету данной статьи, и готовы помочь зарегистрировать компанию в Швейцарии, а также оказать юридическое сопутствование на всех этапах получения лицензии.