Правила 2019 года об инвестиционной деятельности в области ценных бумаг (регистрация и снятие с учета), опубликованные 24 октября 2019 года, содержат разъяснения в отношении нового режима зарегистрированных лиц в соответствии с Законом о предпринимательской деятельности в области ценных бумаг с внесенными в него поправками (“SIBL”).
Вкратце, Правила подтверждают:
- надлежащие процедуры, которые необходимо соблюдать при регистрации и отмене регистрации, в зависимости от ситуации каждого заявителя, и
- сборы, которые должны быть уплачены CIMA (6 098 долларов США за первую регистрацию и 610 долларов США для снятия с регистрации).
Общий порядок снятия с учета
Чтобы подать заявку на снятие с учета на Каймановых островах и избежать задержек в обработке заявки, зарегистрированное лицо должно убедиться, что все налоги и сборы уплачены, ежегодные декларации были поданы, и нет никаких нерешенных заявок CIMA.
Документы для отмены регистрации на Каймановых островах:
- письменное уведомление о намерении отменить регистрацию на Каймановых островах;
- плата за снятие с учета (US $ 610);
- копия решения Правления, в котором указана дата, когда Зарегистрированное лицо перестало выполнять обязанности Менеджера и/или Консультанта SIBL.
Кроме этого необходимы письменные показания менеджера и/или советника SIBL, подтверждающие:
- причину прекращения бизнеса;
- действия заявителя в соответствии со своим Уставом;
- что все клиентские отношения были должным образом прекращены или переданы другому провайдеру финансовых услуг;
- что заявитель не вел свою деятельность по инвестированию в ценные бумаги на Каймановых островах и не свернул такую деятельность таким образом, который наносил бы ущерб его клиентам и кредиторам;
- что заявитель намерен:
- продолжить свою деятельность юридического лица на Каймановых островах;
- подать заявку на исключение из реестра компаний на Каймановых островах;
- объединиться с другим зарегистрированным лицом.
Какие случаи отмены регистрации предусмотрены на Каймановых островах
Правилами предусмотрены случаи, когда CIMA может запросить дополнительные требования и документацию:
- зарегистрированное лицо находится в процессе ликвидации;
- Зарегистрированное лицо объединяется с другим Зарегистрированным лицом;
- Зарегистрированное лицо стремится отменить регистрацию в CIMA по причине его передачи в другую юрисдикцию;
- Зарегистрированное лицо никогда не занималось бизнесом.
Добровольная ликвидация на Каймановых островах
Чтобы отменить регистрацию в CIMA на Каймановых островах в связи с добровольной ликвидацией, зарегистрированные лица должны (помимо упомянутых выше документов) предоставить:
- уведомление о добровольной ликвидации (форма № 19 Правил ликвидации компаний 2018 года);
- согласие добровольного ликвидатора (форма № 20 Правил ликвидации компаний 2018 года);
- заявление о платежеспособности (форма № 21 Правил ликвидации компаний 2018 года).
Какие документы нужно подать для слияния на Каймановых островах
Кроме указанных выше, для отмены регистрации в CIMA в связи со слиянием, нужно предоставить:
- заявление в CIMA для предварительного одобрения слияния, которое должно сопровождаться решениями о слиянии;
- план слияния и другие документы, которые CIMA может запросить.
Переход с Каймановых островов в другую юрисдикцию
Для отмены регистрации в CIMA в связи с переводом в другую юрисдикцию, должны быть поданы письменные показания старшего должностного лица, подтверждающие следующее:
- причина передачи и название юрисдикции, в которую переходит зарегистрированное лицо;
- что Зарегистрированное лицо действовало в соответствии со своим Уставом;
- что переход не наносит ущерба клиентам или кредиторам зарегистрированного лица.
Отмена регистрации лицом, которое никогда не занималось бизнесом
Это значит, что Зарегистрированное лицо не вступило в какие-либо отношения с клиентами по контракту или иным образом с целью ведения бизнеса по инвестированию в ценные бумаги. В этом случае Зарегистрированное лицо должно будет в целях отмены регистрации предоставить CIMA показания старшего должностного лица, подтверждающие тот факт, что Зарегистрированное лицо никогда не занималось такими делами.
Данная публикация не предназначена для замены конкретной юридической консультации или юридического заключения. Для получения консультации юриста в сфере инвестиционной деятельности на Каймановых островах свяжитесь с нами. Мы также поможем зарегистрировать новую компанию или или отменить регистрацию уже существующей в данной юрисдикции.
