Форма заказа услуги
user icon
mail icon
phone icon
comment icon

Получение Forex-лицензии в Латвии – необходимая процедура для осуществления брокерской деятельности в данной юрисдикции. Зарегистрированные форекс-компании в Латвийской Республике считаются инвесткомпаниями и должны осуществлять свою бизнес-деятельность на основании лицензии на предоставление инвестиционных услуг, в которой указываются услуги предприятия и используемые финансовые инструменты. 

Регулирование брокерской деятельности в Латвии

Комиссия по финансовому надзору – основной государственный орган, ответственный за регулирование рынка ценных бумаг. За лицензирование брокерской деятельности в Латвии отвечает Центральный Банк. Право на получение лицензии брокера в Латвии имеют определенные местные юрлица, резиденты стран ЕС и филиалы инвесткомпаний других государств, которые имеют соответствующую лицензию. 

Если вы хотите стать форекс-брокером в Латвии, важно учитывать, что регулирование данного вида деятельности осуществляется не только на национальном уровне, но и на общеевропейском, поскольку страна входит в состав ЕС. 

Требования для получения валютной лицензии в Латвийской Республике:

  1. Зарегистрировать компанию в Латвии либо одной из стран ЕЭЗ;
  2. Компания не должна иметь задолженностей по налогам;
  3. Акционеры, должностные лица должны предоставить подтверждение отсутствия судимостей;
  4. Компания не должна иметь более 1 взыскания за нарушение правил ведения коммерческой деятельности за последний год;
  5. Отсутствие запрета на ведение коммерческой деятельности.

Документы, необходимые для оформления лицензии Форекс в Латвии

Для получения форекс лицензии в Латвии, необходимо подать заявление в Центральный Банк с указанием:

  • Наименования компании;
  • Регистрационного номера фирмы из реестра Латвии или другого ведомства одной из стран Европейской Экономической Зоны;
  • Юридического адреса компании.

В случае, если заявку на получение разрешения на брокерскую деятельность в Латвии подает местная компания, необходимо предоставить:

  1. Информацию об учредителях фирмы;
  2. Копии документов, удостоверяющих личность учредителей, должностных лиц и представителей организации;
  3. Внутренние документы компании, устанавливающие политику в отношении AML/CFT;
  4. План служебных помещений предприятия, включая место осуществления торговли иностранной валютой;
  5. Зарегистрированный в налоговой службе Латвии кассовый аппарат или технический паспорт системы наличных платежей;
  6. Справку, полученную не ранее, чем за шесть месяцев до подачи заявления, об отсутствии в отношении заявителей уголовных и административных преследований.

Если заявление на получение лицензии Forex в Латвии подается компанией, зарегистрированной в ЕС или ЕЭЗ, дополнительно необходимо предоставить следующие документы:

  1. Копию Устава;
  2. Дополнительную информацию о сотрудниках исполнительного органа фирмы;
  3. Справку об уплате налогов в стране регистрации;
  4. Выписку из местного реестра, которая содержит сведения о регистрации компании в ЕС и наличии юридического адреса.

Заключение

Для того чтобы начать бизнес на форексе в Латвии фирма обязана нанять двух резидентов Латвийской Республики на руководящие/управленческие должности. Они должны оставаться директорами на весь срок действия лицензии. Руководство и ключевые сотрудники фирмы должны иметь соответствующий опыт и квалификацию, которые проверяются регулятором перед лицензированием.

Размер сбора, взимаемого за оформление лицензии форекс в Латвии, составляет 14 200 EUR. Лицензия выдается сроком на 5 лет.