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在英国的法律当中,没有"替代性争议解决"(ADR)的法律定义。在英国,这个概念通常被用来概述除了诉讼和仲裁之外所有适用于解决纠纷的选项。在英国和威尔士民事诉讼中,《民事诉讼规则》(CPR)这个词汇把ADR阐述为 "对正常法庭程序之外解决纠纷方法的概括描述"。

代办/调停、调解、早期独立性评估和专家鉴定都是以不同类型的解决方式来处理非诉讼方式的办法,调解的使用最为泛。

什么是代办

英国法律中没有对 "调解 "或 "代办 "的具体定义。代办是一个过程,在这个过程中,一个独立、中立的第三方来协助纠纷各方通过谈判来解决争议。代办人不对纠纷作出裁决;他/她的职能是引导当事各方就何解决纠纷而展开对话。当事人自己来解决纠纷以及以何种条件来解决。

调解的性质类似于代办,它们的区别是,独立的第三方是引导当事方达成和解意向发挥更加积极的作用,这样的参与推动了索赔意见或和解条件的促成。而调解则经常被用于劳动法纠纷中。

调解在英国的发展

调解在英国用来解决商业纠纷的历史悠久。然而,这样处理纠纷的惯用是在1999年开始的,当时大规模的相关改革措施《被称为伍尔夫改革》施行,为的是让民事诉讼受理更迅速、更容易、减少了它们之间的对抗性。从那个时候起,诉讼当事人必须在纠纷开始阶段和整个纠纷处理过程中考虑到纠纷的替代性解决方式。如果当事任何一方不这么做,无论谁将在主要的诉讼过程中获胜,法院都可以酌情判处由该方支付对方的部分甚至全部司法费用。这就引来了一个重大的司法惯例的变革,这就使启用ADR,尤其是让调解处理纠纷逐渐成为了司法惯例,也是被社会接受了的。今天,纠纷的调解处理比以前更受欢迎。

在英国,最常见的ADR类型是代办,代办人将与当事各方合作,从而促进他们之间谅解协议的达成,但他是没有权力给任何一方强加解决方案的。有时,代办人也可能被要求评估一项索赔或是具体问题(评估性代理)。

退出欧盟后英国的调解进程

在英国,往往都是建议通过调解来解决纠纷。民事诉讼(CDR)的主要目的,是让法院能够公平地、用合理的审案成本来审理案件,同时法院也有义务通过优化案件的审理来实现这一目标。在CPR1.4(2)(e)中明确指出,这个义务包括 “如果法院认为这是适当的,应鼓励和促进使用替代性纠纷解决方式”。通常情况下,法院希望暂停诉讼程序,以便进行调解,有时法院还可能会明确指令当事方采用某种形式的替代性纠纷解决方法去解决争议。

然而,鼓励各方进行纠纷调解,但也不能强迫当事方进行调解。这是因为调解的成功与否在很大程度上是取决于当事方的合作和妥协意向:如果各当事方自己不愿意但却被迫回到谈判桌前,那么调解的成功率还是很小的。

不愿意使用调解来解决纠纷的当事方,应该准备好向法院解释为什么调解不适合他们的纠纷解决,还要准备好证明这个决定是合理的,特别是在法院正在考虑哪一方应该支付司法费用时候。如果根据CPR44.2条款拒绝了调解,法院可酌情决定是否应该由一方向另一方支付其他连带费用、支付多少,何时支付。

调解人的资质

在英国,调解行为比法庭诉所要受到的司法监管相对较少。英国的民事调解委员会(CMC),作为非政府机构,可为个人和组织提供自愿培训和标准实习。

  •  调解人必须修完正规注册过的CMC培训课程。
  •  他们必须遵守相关的行为守则,它的严格度不低于2004年实施的《调解人行为规范》。
  •  他们必须有公开的CMC最低标准的接案流程,并保存所有的诉讼记录。
  •  除了其他特殊的实践要求之外,他们还必须进行连续至少6小时的与调解业务有关的进修培训。
  •  他们必须拥有至少100万英镑的专业赔偿保险金(如果涉及的赔偿金额超出这一数额,则需要额外的等值赔偿机制)。
  •  他们必须有适当的和充分的行政参与机制。
  • 他们必须能够证明他们的确是在纠纷调节专业中接受过充分的培训,有处理纠纷的经验和实际经验。

调解协议 

法律上没有要求当事方与调解人签订书面的调解协议,但通常的惯例是在调解运作开始之前签署一份书面协议。许多调解服务机构都有自己调解协议的标准模板。

调解协议是一份合约文件,给出了调解行为的法律框架,其中包括:

  • 调解人的委任,角色和义务。
  • 各当事方以诚意为基准展开对话。
  • 调解人代表各方,有权提出处理纠纷的解决方案。
  •  注明调解程序,包括事先应该准备的任何步骤,比如立场的声名的意见的交换。
  • 保密协议的条款。
  •  任何调节方案都必须以书面形式签署之后才视为生效。
  •  调解员的费用支付和其他调解费用的支付。

调解人的公正性是纠纷调解的一个基本方面,任何可能损害这一原则的事情都应该被披露,以便各方能够就是否另外任命一个中立方来公正处理纠纷来作出相关决定。虽然没有明文要求调解人不可披露有关纠纷的信息,但这是行业规范,很多业内人士严格遵守的《欧洲调解员行为守则》。

在英国调解人的费用是多少

调解人的收费标准是没有法律规定的。费用多少是在个案的基础上谈判产生的,调解人的费用反映了纠纷的复杂程度和调解服务的价值,也体现了调解人的经验和声誉。实践中调解人通常是报出一个基本的费用,其中包括了相应规模的准备工作,而调解的过程也需要一定的时间花费,所以在基本费用的基础上,还会按小时支付额外的费用。

通常,当事各方同意分担调解费用(与调解人的费用一样,也可以包括租用谈判场地的费用和其他费用),但各方自己负责己方法律代表的费用。也有可能(尽管很少见),一方可以提出支付所有全额的调解费用,以次来加大对手接受调解方案的信心。

调解的各阶段

调解的过程没有具体规则的约束(少数情况下例外,各方同意根据伦敦国际仲裁院等特定机构的调解规则,通过调解来解决纠纷)。然而,在调解协议中可能会有与调解程序有关的条件需要注意,比如:

  • 准备立场声明或着纠纷介绍的时候  - 这些文件将由每一方各自准备,而副本将则与另一方交换,并在调解开始之前交给调解人。
  •  准备好全套的重要文件,与司法诉讼一样,各方通常先会就持有文件达成一致,然后一方将负责制作文件,在调解流程开始之前向另一方和调解人提供相关文件的副本。

调解流程所需文件通常包括:

  • 关键合约和证据文本;
  •  通讯内容文本;
  • 如果诉讼程序已经启动,则需要卷宗和其他相关文件(如证人证词和相关费用统计),

调解,就其性质来讲是保密的,保密条款通常就已经包括在调解合约当中。保密性通常也延伸涉及到纠纷调解过程中发生的情况和任何纠纷调解的最终结果,但不包括调解过程中所涉的事实。违反保密条款的惩罚和补救措施将依据英国合同法的普通原则来适用。

英国退出欧盟对调解的影响 

在英国2016年公投脱离欧盟之后 - 作为在对等基础上取消欧盟法律在英国国内适用的总体原则,英国政府已经公布了在英国停止执行(欧盟)《调解办法》的立法。也就是说,无协议地脱欧,自脱欧那天起即日生效,也包括在脱欧当天之前调解办法适用于调解的那些过渡条款。

然而,如果英国与欧盟最终能够达成协议,基于欧盟法律的英国国内立法,包括《调解办法》,预计将在某个过渡期内继续有效。在撰写本报告时,还不清楚英国是否会在达成脱欧协议的情况下退出欧盟,或者如果达成脱欧协议,在某个过渡期结束之后将会有哪些相关法令生效。

IQ Decision UK在英国的律师密切关注着英国脱欧对所有商务活动的深远影响,其中也包括英国退出欧盟后将如何在英国境内通过调解来处理纠纷。