Заявка успешно отправлена!

loader

Форма заказа услуги

user

Введите ваше имя

user

Введите ваш E-mail

user

Введите номер телефона

comment

Что то пошло не так, попробуйте отправить повторно через 5 секунд!

Данная статья описывает основные моменты регулирования финансовой деятельности в Нидерландах. Если Вы планируете зарегистрировать компанию в Голландии, рекомендуем ознакомиться с полным циклом материалов на эту тему. Информацию о финансовых регуляторах в этой юрисдикции Вы можете прочитать ЗДЕСЬ.

Регулирование AFM в Нидерландах 

В 2017 году Управление финансовых рынков (AFM) опубликовало документ о своем надзорном подходе, в котором было отмечено, что методы его надзора постоянно развиваются. Каждый год AFM также публикует заявления, в которых он описывает:

  • какие надзорные действия предпринимаются для регулирования финансовых услуг в Нидерландах;
  • обновленную информацию о целевых областях;
  • как используется надзорный потенциал AFM; а также
  • на каких направлениях Управление финансовых рынков будет сосредоточено в предстоящем году. 
Кроме того, AFM также выпускает вопросы и ответы по определенным темам (например, по применению MiFID II и AIFMD), иногда совместно с DNB.

Для регулирования финансовой деятельности в Голландии AFM использует подход, основанный на оценке риска и проблем, постоянно анализируя проблемы на рынках. Для эффективного устранения этих рисков AFM использует проектную организационную структуру

Тем, кто планирует зарегистрировать компанию в Нидерландах, стоит обратить внимание, что для каждого выбранного риска создается проектная команда с целью снижения этого риска. В дополнение к этой организационной структуре AFM также использует два отдельных департамента для осуществления своей текущей деятельности

Коммуникации предприятий и AFM 

Взаимодействие AFM и зарегистрированной нидерландской компании начинается с подачи заявки на получение финансовой лицензии в Нидерландах

Если Вы планируете осуществлять финансовую деятельность в Европе, обратите внимание, что компании должны предоставлять информацию:

  1. в момент подачи заявления;
  2. во время текущего надзора, который следует после того, как фирмы получили нидерландскую лицензию на финансовую деятельность;
  3. согласно требованиям законодательства;
  4. по запросу регулятора. 

Отчеты и уведомления, которые фирма должна направлять в AFM:

  • сообщения о проступках и инцидентах; 
  • уведомления, касающиеся инцидентов, которые влияют на надежность правления или членов наблюдательного совета;
  • уведомление о существенном владении акциями.
Большинство отчетов и уведомлений основаны на законодательстве ЕС.

Регулирование финансовой деятельности в ЕС

AFM недавно провел оценку внедрения MiFID II в Нидерландах вместе с ESMA. Они пришли к выводу, что ​​инвестиционные фирмы предоставили неполную информацию, поэтому было сложно провести анализ должным образом. Было отмечено, что на рынках капитала прозрачность также может быть улучшена. AFM призвал соответствующие стороны осуществить необходимые улучшения.

Приоритеты Управления финансовых рынков заключаются в:

  • устойчивости финансового сектора; 
  • оцифровке финансового сектора; 
  • устранения неопределенностей;
  • предотвращение отмывания денег, финансирования терроризма и других финансово-экономических преступлений. 
Читать также:   Нидерланды: Регулирование финансовой деятельности. Часть 1

Если у Вас возникли вопросы по данной теме, рекомендуем записаться на юридическую консультацию по регулированию финансовой деятельности в Нидерландах от специалистов компании IQ Decision UK.