Мальтийское управление финансовых услуг (MFSA) предложило организациям, у которых есть действующая лицензия на инвестиционные услуги, учредить агента в соответствии с MIFID II.
Что это значит?
Агент - физическое или юридическое лицо, которое несет ответственность за лицензию на инвестиционные услуги на Мальте, продвигает инвестиции и/или вспомогательные услуги клиентам, получает и передает инструкции от клиента в отношении инвестиционных услуг или инструментов, а также предоставляет инвестиционные консультации на Мальте от имени владельца лицензии.В результате этого обновления любая организация, которая рассматривает вопрос о вопрос о назначении агента на Мальте или в принимающем государстве-члене, заранее должна уведомить MFSA о таком учреждении.
Уведомление должно содержать:
- Предполагаемые соглашения, а также внутренние меры и процессы, которые должны быть разработаны и реализованы для обеспечения соблюдения положений и договоренностей.
- Механизмы отчетности и двойного контроля между держателем лицензии и агентом.
- Структуры поддержки для снижения любых дополнительных рисков, которым владелец лицензии на инвестиционную деятельность на Мальте может подвергаться в результате учреждения агента.
- Разъяснения по предполагаемому количеству сотрудников, которые будут задействованы в обеспечении деятельности агента.
- Уровень ожидаемого результата от деятельности, которая будет осуществляться с использованием агента.
- Соглашения о разделении между собственными действиями агента и действиями, осуществляемыми агентом от имени владельца лицензии.
