MFSA: усиление режима инвестиционных агентов

Мальтийское управление финансовых услуг (MFSA) предложило организациям, у которых есть действующая лицензия на инвестиционные услуги, учредить агента в соответствии с MIFID II.

Что это значит?

Агент - физическое или юридическое лицо, которое несет ответственность за лицензию на инвестиционные услуги на Мальте, продвигает инвестиции и/или вспомогательные услуги клиентам, получает и передает инструкции от клиента в отношении инвестиционных услуг или инструментов, а также предоставляет инвестиционные консультации на Мальте от имени владельца лицензии.

В результате этого обновления любая организация, которая рассматривает вопрос о вопрос о назначении агента на Мальте или в принимающем государстве-члене, заранее должна уведомить MFSA о таком учреждении.

Уведомление должно содержать:

1. Предполагаемые соглашения, а также внутренние меры и процессы, которые должны быть разработаны и реализованы для обеспечения соблюдения положений и договоренностей. 
2. Механизмы отчетности и двойного контроля между держателем лицензии и агентом.
3. Структуры поддержки для снижения любых дополнительных рисков, которым владелец лицензии на инвестиционную деятельность на Мальте может подвергаться в результате учреждения агента.
4. Разъяснения по предполагаемому количеству сотрудников, которые будут задействованы в обеспечении деятельности агента.
5. Уровень ожидаемого результата от деятельности, которая будет осуществляться с использованием агента.
6. Соглашения о разделении между собственными действиями агента и действиями, осуществляемыми агентом от имени владельца лицензии.

Также в Мальтийском управлении финансовых услуг (MFSA) отметили, что ожидают получить от держателя лицензии декларацию о назначении агента, в которой владелец лицензии берет на себя ответственность за оценку пригодности и правильности предполагаемого физического или юридического лица, а также описание проверок, которые это подтверждают.