Получение брокерской лицензии в Панаме – процесс, который необходимо пройти предпринимателям, которые намерены начать финансовую деятельность в данной юрисдикции. Такой вид лицензирования необходим для того чтобы начать торговлю на рынке Forex в Панаме. В сегодняшней статье мы рассмотрим особенности регулирования финансовой деятельности в Республике Панама, что будет актуальным для многих иностранных инвесторов.
Регулирование брокерской деятельности в Панаме
Панамская Национальная Комиссия по ценным бумагам (CVN) являлась финансовым государственным органом и отвечала за регулирование фондовой биржи в Панаме. CVN также несла ответственность за регулирование рынка ценных бумаг Панамы.
В сентябре 2011 года в Панаме были приняты значительные поправки к Закону о ценных бумагах, которые существенно изменили структуру внутреннего управления регулирующего органа и внесли серьезные изменения в ряде конкретных областей. Поправка предусматривает изменение названия регулирующего органа, ранее называвшегося «Национальная Комиссия по ценным бумагам», на «Управление рынка ценных бумаг». Если вы планировали начать брокерскую деятельность в Панаме, стоит учитывать, что поправка внесла существенные изменения в регистрацию панамских форекс-компаний и процедуру лицензирования брокерской деятельности. В Панаме теперь действуют строгие требования в отношении ведения такого бизнеса. С 1 марта 2012 года все форекс-компании (независимо от того, работают ли они на территории страны или за ее пределами) должны подавать заявку на получение лицензии брокерской фирмы в Панаме («casa de valores»).
Поправкой также был внесен значительный пересмотр положений, касающихся нарушений закона о ценных бумагах и их последствий. Штрафы за участие в операциях на рынке Форекс в Панаме без лицензии могут составлять не менее 1 000 000 USD. Суперинтендант может также дать указание о роспуске любого юридического лица, которое работает без соответствующей лицензии или регистрации.
Ведение форекс-деятельности в Панаме
Статья 44 закона с внесенными в него поправками определяет деятельность Форекс в Панаме как операцию по покупке и продаже валюты по цене или обменному курсу на регулярной основе.
Требования для получения лицензии для брокерской компании в Панаме следующие:
- Вам нужно зарегистрировать компанию в Панаме;
- Кандидаты должны иметь оплаченный капитал не менее 150 тыс. USD;
- Компания должна вести деятельность, связанную только с брокерско-дилерским бизнесом;
- Кандидаты должны иметь полноценные зарегистрированные офисы на территории страны;
- Необходимо открыть банковский счет в Панаме на брокерскую деятельность;
- Совет директоров должен состоять как минимум из трех человек (корпоративные директора не допускаются), обладающих «подтвержденной деловой и профессиональной квалификацией»;
- Требуется минимум один человек, который будет выполнять обязанности главного исполнительного директора;
- Учредительный договор должен иметь корпоративную цель, соответствующую деятельности, связанной с брокерско-дилерским бизнесом;
- Необходимо уплатить лицензионные сборы и ежегодный сбор за надзор после прохождения лицензирования.
Заключение
Получение форекс-лицензии в Панаме – довольно длительная процедура, которая требует понимания и выполнения всех требований законодательства. Стоит отметить, что брокерские компании, зарегистрированные в Панаме, обязаны соблюдать положения Закона и обеспечить выполнение правил AML в процессе своей деятельности.
